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多家全球财富管理机构审查香港客户政治立场

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发表于 2020-7-21 07:43:17 | 显示全部楼层 |阅读模式

多家全球财富管理机构 审查香港客户政治立场


一名区域财富管理公司高管说,其公司风险与合规团队在香港国安法生效的几天内编制了一份清单,列出被当地媒体视为亲民主支持者的10大香港人物。

(伦敦/香港综合讯)全球多家财富管理机构正在审查他们的香港客户,评断他们是否与香港民主运动有联系,以免触犯香港国安法。

路透社引述六个消息来源报道称,瑞信、汇控、宝盛集团、瑞银等机构正在扩大对客户的政治和政府关联调查,而且加入额外调查要求。

如果某人被归类为“政治涉险人物”(politically exposed person),他在使用银行服务时可能遇到较大困难,甚至完全无法使用,取决于银行所获得的他人财富来源或金融交易信息。

审查范围还包括客户及其关联人士近期的公开言论、社交媒体网站贴文等,其中一家大型财富管理机构的人员透露,对客户的审计可能会追溯到2014年的香港占领中环行动时期,以评估客户的政治立场。

此外,扩大审查范围的做法也针对实施国安法的大陆与港府官员,因为银行预期美国会对这些官员进行制裁。

路透社无法掌握到任何已经面对从严审查的当事人信息,也不知道银行是否已经决定对“政治涉险人物”采取任何行动。

香港民主党前主席何俊仁受访时称,截至上周,他没有面对其银行的进一步审查,但声称像他这样的人今后可能会遇到困难。

何俊仁说:“实际上,除非你停止在港的所有金融和银行往来,否则你也无能为力。”

汇丰拒绝具体评论《香港国安法》或美国的制裁行动,但它电邮声明中说,该银行已经有一套严格的政策与严谨的流程,在全球范围内实行。

汇丰渣打支持港国安法
英官员批评破坏港法治

香港金管局则回应,香港是根据国际标准、包括涉及政治涉险人物的国际标准来实施反洗钱法,“相关国际标准及我们对银行业的指引并没有改变”。

跨国银行一向对客户背景进行审查,以满足监管需要,其中,政客、政府官员、国企高层及其家属均被视为政治涉险人物。这是为了维护法律,比如配合国际制裁要求,或防止有关人士利用银行洗黑钱。

另一方面,汇丰银行和渣打银行都公开表达支持香港国安法,也因此被英国官员批评这两家银行的行动让北京能破坏香港的法治。

香港一些财富经理也表示,如果他们一些有政治联系的客户在香港国安法下被提控,他们所属的机构会面对监管和声誉风险。

一名区域财富管理公司高管说,其公司风险与合规团队在香港国安法生效的几天内编制了一份清单,列出被当地媒体视为亲民主支持者的10大香港人物。这名高管说,公司在内部数据库检查他们是否与任何一人有联系,在发现没有任何联系后,感到“相当放心”。

香港一家对冲基金的投资经理预计,更多人将受到银行的审查。他说:“我认为,即使是温和泛民主派人士想上门投资,在这部法律(指《香港国安法》)生效后,你会三思。”

来自/联合早报

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